6月12日，美國財政部、國務院和商務部宣布，300多個個人和實體上了制裁名單，其中42家是中國企業，當中4家是跨境物流企業。

在全球化的經濟背景下，跨境電商企業迅速發展，成為國際貿易的重要組成部分。然而，隨著業務的拓展，這些企業也面臨著越來越復雜的國際政治和經濟風險，尤其是美國財政部海外資產控制辦公室（OFAC）的制裁風險。OFAC目前管理著38個制裁計劃，針對全球范圍內的個人、實體以及國家實施經濟和貿易限制措施。目前，被美國列入各類制裁名單的中國企業總數已超過1000家。

OFAC的制裁可不只是美國的事，它影響全球，特別是用美元的交易。一級制裁針對美國主體，次級制裁則可能波及到全球。作為參與全球貿易活動的中國跨境企業，又是俄羅斯的近鄰，了解這一風險并提高風險意識是非常必要的！

本文將探討跨境電商企業如何規避這些風險，確保合規經營。

一、了解OFAC制裁的基礎知識

首先，企業需要了解OFAC的制裁機制，包括一級制裁和次級制裁。一級制裁主要針對美國主體及與美國有連接點的外國主體，而次級制裁則針對全球范圍內的實體和個人，即使它們與美國沒有直接聯系。了解這些基礎知識有助于企業識別潛在的合規風險。

二、 識別和規避美國連接點

美國連接點是指任何可能觸發OFAC制裁的美國元素，如使用美元結算、涉及美國原產商品或服務、通過美國金融機構進行的交易等。跨境電商企業在開展業務時，必須識別這些連接點，并采取措施規避風險。

三、盡職調查

在與新的商業伙伴或客戶建立關系之前，企業應進行盡職調查，包括檢查OFAC的制裁名單，以確認潛在合作伙伴或客戶是否受到制裁。此外，企業還應評估交易的合規性，確保不涉及被制裁的國家或地區。

四、建立內部合規體系

根據OFAC發布的《合規承諾框架》，企業應建立一個基于風險的制裁合規項目（SCP）。這包括：

管理層承諾：高級管理層應審查和批準公司的制裁合規體系，確保合規部門有足夠的權力和自主性。

風險評估：識別潛在的制裁風險，包括客戶、產品、服務、供應鏈等。

內部控制：制定書面政策和程序，實施能夠處理OFAC風險評估結果的內部控制。

審計和測試：定期進行內部審計和測試，確保合規體系的有效性。

培訓：向員工和利益相關者提供信息和指導，為高風險員工提供專門的培訓。

記錄保存：建立和維護與OFAC相關的記錄保存政策。

應對機制：建立應對機制，一旦發現可能違反OFAC規定的行為，立即采取措施。

五、交易合同中的OFAC制裁合規條款

在交易合同中加入OFAC制裁合規條款，包括信息披露、用途和銷售地限制、合同救濟權利、陳述和保證、承諾遵守OFAC規定等，可以降低違反制裁規定的可能性，并減輕潛在的法律后果。

六、持續監測和改進

企業應持續監測國際政治經濟形勢的變化，及時更新風險評估和內部控制措施。同時，根據OFAC的更新和業務的發展，持續改進合規體系。

跨境電商企業在開展全球業務時，面臨著OFAC制裁的嚴峻挑戰。通過了解制裁機制、識別和規避美國連接點、進行盡職調查、建立內部合規體系、在交易合同中加入合規條款以及持續監測和改進，企業可以有效規避這些風險，保護自身免受制裁影響，維護企業聲譽和業務連續性。

來源：跨境易稅通

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